8月15日消息，據財聯社報道，美國證券交易委員會（SEC）宣佈了一項重大處罰決定，因相關金融機構未能妥善保留員工的電子通訊記錄，包括WhatsApp等即時通訊平臺上的信息，SEC對26家金融機構開出了總計約3.93億美元的罰單。
據SEC發佈的公告顯示，此次被處罰的金融機構中，多家知名企業赫然在列。其中，Ameriprise Financial Inc.、Edward D. Jones & Co.、LPL Financial Holdings Inc.以及Raymond James Financial Inc.等公司將各自支付5000萬美元以與SEC達成和解。此外，加拿大皇家銀行旗下的一個單位也將支付4500萬美元的罰款，而多倫多道明銀行、Truist Financial Corp.和紐約梅隆銀行等知名金融機構也未能倖免，均表示同意接受處罰。
SEC執法部門主管Gurbir Grewal在週三的一份聲明中強調：“此次針對20多家公司的執法行動，充分體現了我們對於確保聯邦證券法規記錄要求的嚴格遵守的堅定承諾。這些規定對於保護投資者權益和維護市場良好運作至關重要。”他進一步指出，SEC將繼續加大監管力度，對任何違反證券法規的行爲進行嚴厲打擊。
此次調查起源於SEC對於金融機構內部通訊記錄的嚴格審查。SEC發現，許多公司在日常運營中未能有效保留員工的電子通訊記錄，包括在WhatsApp等即時通訊平臺上的對話內容。這些記錄往往包含重要的業務信息和市場敏感信息，對於監管機構來說具有極高的價值。然而，由於部分公司的疏忽或故意忽視，這些記錄未能得到妥善保存，給監管工作帶來了極大的困擾。
業內人士稱，SEC的這一處罰決定不僅是對違規金融機構的嚴厲懲罰，更是對整個金融行業的一次重要警示。它提醒所有金融機構必須嚴格遵守證券法規的各項要求，切實履行好記錄保存和信息披露的義務。只有這樣，才能確保金融市場的健康穩定和投資者的合法權益得到有效保護。
