【環球網金融綜合報道】日前，證監會官網公佈了對西南證券、民生證券、中泰證券三家券商的處罰決定，均因涉及債券類業務違規。
具體而言，西南證券因三項違規行爲被責令改正。一是個別公司債券項目合規內控把關不嚴，存在差錯及立項不規範問題。二是個別公司債券項目受託管理勤勉盡責不夠，未持續督導發行人履行信息披露義務、持續監督發行人募集資金使用。三是個別公司債券及資產證券化項目盡職調查不充分。
民生證券也因三項違規行爲被責令改正。包括一是債券類業務內部控制不完善，個別項目質控內核意見跟蹤落實不到位；二是承銷盡調不規範，部分項目未對可能影響發行人償債能力的事項進行充分關注和核查；三是受託管理履職盡責不到位，個別項目未對存續期影響發行人償債能力事項進行及時關注並督促信息披露。
而中泰證券則因四項違規行爲被出具警示函。包括一是盡職調查不規範，部分債券項目未對可能影響發行人償債能力的財務會計信息等進行充分覈查和分析；二是發行承銷不規範，部分債券項目未充分覈查關聯方認購情況，個別債券項目未對簿記現場進行嚴格管理，個別債券項目發行過程中存在違反公平競爭的行爲；三是受託管理履職不到位，部分債券項目未能有效督促發行人及時履行信息披露義務；四是在銀行間債券市場部分項目中，未能嚴格規範工作人員執業行爲，督促工作人員勤勉盡責。（聞輝）
