【環球網財經綜合報道】近日，廈門證監局對第三方投資顧問服務公司鑫鼎盛控股開出了罰單，原因是其員工周偉成在2023年6月至2024年7月期間，通過“快手”平臺擅自公開分析和推薦個股，這一行爲違反了《證券投資顧問業務暫行規定》的相關條款。
針對此違規事件，鑫鼎盛控股被要求立即改正，並且公司董事長兼總經理林勁因負有領導和管理責任，被採取了監管談話的行政監管措施。同時，直接涉事的員工也收到了監管機構的警示函。
近期，不僅鑫鼎盛控股，多家券商及其從業人員也因在第三方平臺違規展業而受罰。例如，在11月中旬，中天證券瀋陽楓楊路營業部及其負責人王崑崙也因直播違規收到了遼寧證監局的罰單。
遼寧證監局的罰單指出，中天證券瀋陽楓楊路營業部存在三大違規問題：一是客戶回訪工作執行不力；二是允許客戶經理從事回訪工作，這違反了相關職責分離的規定；三是部分網絡直播活動未進行報備和合規管控，向客戶提供的投資建議缺乏合理依據，且留痕記錄不完整。
基於這些違規情況，遼寧證監局對中天證券瀋陽楓楊路營業部及其負責人王崑崙採取了出具警示函的監管措施，並將此記錄入了證券期貨市場誠信檔案。同時，要求該營業部採取有效措施進行整改。
此外，同花順的子公司雲軟件公司也因直播業務推廣過程中合規管控不到位，並存在暗示推薦個股等違規行爲，而收到了浙江證監局的罰單。根據相關規定，雲軟件公司被責令改正並暫停新增客戶。
