【環球網金融綜合報道】8月16日，據國家金融監督管理總局消息，爲深入貫徹中央金融工作會議精神，提升金融機構依法合規經營水平，培育中國特色金融文化，國家金融監督管理總局起草了《金融機構合規管理辦法（徵求意見稿）》（以下簡稱《辦法》），並向社會公開徵求意見。
《辦法》分三節分別明確了董事會及高級管理人員的職責，首席合規官及合規官的設置與職責，以及合規管理部門的職責與分工。要求金融機構在總部設置首席合規官，在省級（計劃單列市）分支機構或者一級分支機構設置合規官。其中，首席合規官是高級管理人員，接受機構董事長和行長（總經理）直接領導，向董事會負責。
根據《辦法》，充分發揮首席合規官、合規官在合規管理體系中上下傳導、左右協調、內外溝通的核心功能，統籌推進合規管理工作。強化業務條線的主體責任、合規部門的管理責任和內部審計的監督責任，做到有機統籌、有效銜接。
《辦法》明確了首席合規官的合規管理職責， 一是全面負責本機構的合規管理工作，組織推動合規管理體系建設，並監督合規管理部門履職情況，組織推動合規規範在機構內嚴格執行與有效落實；二是組織推動合規管理的制度建設、合規審查、合規檢查與評價、重大合規事件處理、合規報告、合規考覈、問題整改及隊伍建設等，確保合規管理工作有序運轉；三是按照要求定期向監管機構溝通、彙報；四是法律法規、公司章程規定或者董事會確定的其他合規管理職責。
《辦法》提出，金融機構可以根據自身經營情況單獨設立首席合規官、合規官，也可以由金融機構負責人、省級（計劃單列市）分支機構或者一級分支機構負責人兼任。
值得注意的是，《辦法》完善了首席合規官及合規官、合規管理部門及人員履職的相應保障措施。要求金融機構爲合規管理部門配備充足、專業的合規管理人員，通過合規人員的專業性提升合規管理的有效性。明確首席合規官及合規官的參會權、知情權、調查權、詢問權、建議權、預警提示權等履職保障。
《辦法》計劃自2025年3月1日起施行，並設置過渡期 ，即《辦法》施行之日起一年，金融機構應當在過渡期內完成整改。
