【環球網財經綜合報道】近段時間，證券監管部門對多家券商的違法違規行爲進行了嚴厲打擊，至少開出了12張“罰單”，進一步彰顯了監管層對維護市場秩序、保障投資者權益的決心和力度。
在監管部門發佈的這些罰單中，多家券商的經紀業務成爲重災區。8月12日，青島證監局與浙江證監局就因證券經紀人違規向客戶發送風險測評重點問題答案的行爲，分別向招商證券和中信證券開出了罰單。其中，招商證券青島海爾路證券營業部的袁彬因違規發送風險測評答案被出具警示函，而中信證券浙江分公司及其員工萬繼波也因類似行爲被採取了相應監管措施。
據不完全統計，今年以來，監管部門已針對營業部員工違規向客戶發送風險測評答案或進行不當提示等行爲，開出了至少9張罰單，涉及華泰證券、國泰君安等多家知名券商。
此外，國金證券、中天國富證券和華林證券也因經紀業務或其他違規行爲受到了處罰。特別是中天國富證券，其時任董事長、總經理等多位高管因公司存在的多項違規問題被“雙罰”，其中包括未經內部審批擅自使用公司印章、債券承銷業務未勤勉盡責等。而華林證券則因業務數據報送不準確、月度風險控制指標監管報表填報不準確等問題，導致包括總經理在內的8名高管及相關業務負責人被採取了警示函、監管談話等監管措施。
業內人士指出，當前證券業正處於“兩強兩嚴”的監管基調下，即強監管、嚴問責、強執法、嚴處罰。這一態勢的明顯加強，不僅體現在罰單數量和處罰力度的增加上，更體現在對券商及相關責任人“雙罰”的常態化上。這種嚴格的監管措施旨在提高券商的合規意識，促進其提升合規性、專業性和服務水平，以更好地服務於實體經濟和投資者。
